Sondaż: Doradcy rozważają regulację swojego największego ryzyka biznesowego

Niezależne firmy świadczące usługi doradztwa finansowego biorą pod uwagę ingerencję regulatorów w swoje największe ryzyko biznesowe, zgodnie z ostatnim badaniem przeprowadzonym przez Financial Services Institute (FSI) i firmę doradczą Strategy & Resources LLC.

The FSI 2015 Financial Performance Benchmarking Survey indicates that firms’ CEOs ranking regulatory issues above market declines, registered investment advisor (RIA) âpure playâ” business models, clients and advisors who don’t fully recognise interest rate risk and potential for a bond bubble pop, and emerging competitive threats.

Jednak, jak wynika z informacji prasowej, te “rozpraszające uwagi” posłużyły jako katalizatory innowacji w firmach respondentów badania.

â Zidentyfikowaliśmy kilka trendów, które są szczególnie interesujące, â” Prezes FSI i CEO Dale Brown powiedział w przygotowanym oświadczeniu. â Firmy członkowskie wspierają hybrydowe modele biznesowe jako domyślny wybór w zakresie modeli przynależności doradczej. Widzimy również znaczne wsparcie dla RIA będących własnością doradców i tworzenia produktów lub platform dostarczanych za pośrednictwem firmy członkowskiej. Ponadto, firmy członkowskie zgłaszają znaczny spadek liczby skarg klientów. Wreszcie, widzimy rozszerzenie zarządzania praktyką w celu wsparcia potrzeb sukcesji doradców.â”

Badanie ujawniło również optymizm prezesów firm, którzy najbardziej wierzą, że wzrost wycen firm, a także działalność w zakresie fuzji i przejęć, będzie kontynuowany, choć w wolniejszym tempie.

Dyrektorzy generalni zostali poproszeni o uszeregowanie wpływu narzędzi inwestycyjnych ukierunkowanych na klienta, które doradcy używają w celu pokazania klientom postępów w osiąganiu ich osobistych celów, a nie w uzupełnieniu do tradycyjnych mierników wydajności.

Są one ułożone w skali od 1 do 10:

  • Inwestycje oparte na celach: 7,5
  • Strategie chroniące przed upadkiem: 7.3
  • Taktyczna alokacja aktywów: 6.8
  • Zarządzane fundusze giełdowe: 5.3
  • Dopasowanie zobowiązań majątkowych: 4.3
  • Tematyczne inwestowanie: 4.3

Widzimy duże zainteresowanie wśród doradców strategiami ochrony przed negatywnym wpływem na środowisko, szczególnie tych, którzy obsługują wschodzący segment klientów zamożnych,” powiedział Matt Lynch, partner zarządzający Strategy & Resources. W szerszym ujęciu, obserwujemy wzrost zainteresowania płynnymi alternatywami wchodzącymi na rynek, gdzie doradcy pracujący z masowo zamożnymi i średnimi klientami poszukują rozwiązań dla tej klasy aktywów.â”